用戶名:

密碼:

驗證碼:

當前位置:新媒動態 > 財經股票 > 保險 >

鵬華中證800證券保險指數分級證券投資基金更新的招募說明書

2018-12-16 06:02 記者觀察網 點擊次數 :

鵬華中證800證券保險指數分級證券投資基金更新的招募說明書查看PDF原文

鵬華中證800證券保險指數分級

證券投資基金

更新的招募說明書

基金管理人:鵬華基金管理有限公司

基金托管人:中國建設銀行股份有限公司

2018年12月

重要提示

本基金經2014年1月26日中國證券監督管理委員會下發的《關于核準鵬華中證800非銀行金融指數分級證券投資基金募集的批復》(證監許可[2014]149號文)注冊,進行募集。根據相關法律法規,本基金基金合同已于2014年5月5日正式生效,基金管理人于該日起正式開始對基金財產進行運作管理。

基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者在投資本基金前,應全面了解本基金的產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,并承擔基金投資中出現的各類風險,包括但不限于:市場風險、管理風險、操作風險、流動性風險、信用風險、本基金特有風險(包括作為指數基金的風險、作為上市基金的風險和作為分級基金的風險)及其他風險,等等。

本基金單筆場內認購/申購金額不得低于五萬元;鸬倪^往業績并不預示其未來表現,基金管理人管理的其他基金的業績并不構成對本基金表現的保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益;鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則,在投資人作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行承擔。投資有風險,投資人在投資本基金前應認真閱讀本基金的招募說明書和基金合同。

本招募說明書與基金托管人相關信息更新部分已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2018年11月4日,有關財務數據和凈值表現截止日為2018年9月30日(未經審計)。

目錄

一、緒言

二、釋義

三、基金管理人

四、基金托管人

五、相關服務機構

六、基金份額的分級

七、基金份額的凈值計算

八、基金的募集與基金合同的生效

九、基金份額的上市與交易

十、基金份額的申購與贖回

十一、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與解凍十二、基金份額的配對轉換

十三、基金的投資

十四、基金的業績

十五、基金的財產

十六、基金資產的估值

十七、基金的收益分配

十八、基金份額的折算

十九、基金的費用與稅收

二十、基金的會計與審計

二十一、基金的信息披露

二十二、風險揭示

二十三、基金的終止與清算

二十四、基金合同的內容摘要

二十五、基金托管協議的內容摘要

二十六、對基金份額持有人的服務

二十七、其他應披露事項

二十八、招募說明書的存放及查閱方式

二十九、備查文件

一、緒言

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱《流動性規定》)等有關法律法規的規定,以及《鵬華中證800證券保險指數分級證券投資基金基金合同》(以下簡稱基金合同)的約定編寫。

本招募說明書闡述了鵬華中證800證券保險指數分級證券投資基金(以下簡稱“本基金”或“基金”)的投資目標、策略、風險、費率等與投資人投資決策有關的必要事項,投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本招募說明書。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會注冊;鸷贤羌s定基金當事人之間權利、義務的法律文件;鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務;鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。

二、釋義

在本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:

1、基金或本基金:指鵬華中證800證券保險指數分級證券投資基金

2、基金管理人:指鵬華基金管理有限公司

3、基金托管人:指中國建設銀行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同:指《鵬華中證800證券保險指數分級證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充

5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《鵬華中證800證券保險指數分級證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充

6、招募說明書:指《鵬華中證800證券保險指數分級證券投資基金招募說明書》及其定期的更新

7、基金份額發售公告:指《鵬華中證800證券保險指數分級證券投資基金基金份額發售公告》

8、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

9、《基金法》:指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過,自2004年6月1日起實施,并經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

10、《銷售辦法》:指中國證監會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

11、《信息披露辦法》:指中國證監會2004年6月8日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

12、《運作辦法》:指中國證監會2004年6月29日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

13、《流動性規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂

14、中國證監會:指中國證券監督管理委員會

15、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員會

16、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

17、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人

18、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織

19、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者

20、投資人:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

21、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人,按其持有的基金份額不同,可區分為鵬華證券保險份額持有人、鵬華證保A份額持有人及鵬華證保B份額持有人

22、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基金份額的申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業務

23、銷售機構:指鵬華基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協議,代為辦理基金銷售業務的機構

24、場外:通過深圳證券交易所交易系統外的銷售機構利用其自身柜臺或其他交易系統辦理本基金基金份額的認購、申購和贖回的場所。通過該等場所辦理基金份額的認購、申購和贖回也稱為場外認購、場外申購和場外贖回



(此文不代表本網站觀點,僅代表作者言論,由此文引發的各種爭議,本網站聲明免責,也不承擔連帶責任。)

(責任編輯:主編)
文章人氣:
(請您在發表言論時自覺遵守互聯網相關政策法律法規,文明上網,健康言論。)
用戶名:
驗證碼:
  • 工業4.0企業需要買哪
    工業4.0企業需要買哪些保險?財產保險報價網細述, 工業4.0企業需要買哪些保險?財產保...
    工業4.0企業需要買哪些保險?財產保險報價網細述
  • 17支財富管理精英團隊
    全新設計的《廣州日報》多媒體數字報紙,該版本數字報紙具有超大版面圖、下載速度快和...
    17支財富管理精英團隊亮相 16家銀行和5家保險公司脫穎而出
  • 駕駛證過期影響保險理
    ■案情簡介 2014年,張先生購買了一輛廣州本田轎車,并通過某財險公司辦理了機動車強...
    駕駛證過期影響保險理賠
  • OK保險網保險業10月月
    一、10月人事變動:據OK保險網統計,10月份人事變動人數共76人。其中董事長職位6人,...
    OK保險網保險業10月月報:中再掛牌上市
首頁 | 新聞資訊 | 財經股票 | 科技新聞 | 汽車資訊 | 娛樂八卦 | 體育新聞 | 房產樓市 | 旅游資訊 | 健康養生 | 明星時尚 | 主持人主 |
网络捕鱼电玩 北京快三基本一定牛 重庆时时彩破解软件手机版 今天的股票为什么下 环岛赛体育彩票官方网 加拿大快乐8开奖作弊吗 快乐8任二计划 河北快三开奖结果今天推荐 京东方股票会跌破4元吗 山西太行麻将官方网站 河南十一选五基本走势