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銀河睿利靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)

2019-02-05 08:07 記者觀察網 點擊次數 :

銀河睿利靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)查看PDF原文

銀河基金管理有限公司

銀河睿利靈活配置混合型證券投資基金

招募說明書(更新)

基金管理人:銀河基金管理有限公司

基金托管人:招商銀行股份有限公司

二〇一九年二月

【重要提示】

本基金根據中國證券監督管理委員會2015年6月15日《關于準予銀河睿利靈活配置混合型證券投資基金注冊的批復》(證監許可【2015】1255號)的注冊,進行募集。

基金管理人保證《銀河睿利靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“招募說明書”或“本招募說明書”)的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產,但不保證投資本基金一定盈利,也不保證基金份額持有人的最低收益;因基金價格可升可跌,亦不保證基金份額持有人能全數取回其原本投資。

本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。投資人在投資本基金前,需全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對投資本基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策。投資人根據所持有份額享受基金的收益,但同時也需承擔相應的投資風險。投資本基金可能遇到的風險包括:市場風險、管理風險、流動性風險、信用風險、本基金投資策略所特有的風險、投資股指期貨、國債期貨的特定風險和未知價風險等等。

本基金為混合型基金,屬于證券投資基金中的中等風險品種,其預期風險與預期收益高于債券型基金和貨幣市場基金,低于股票型基金。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。

本招募說明書所載內容截止日為2018年12月29日,有關財務數據和凈值表現截止日為2018 年9月30日(財務數據未經審計)。

原招募說明書與本次更新的招募說明書不一致的,以本次更新的招募說明書為準。

投資有風險,投資人在投資本基金前應認真閱讀本招募說明書。基金的過往業績并不代表未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證。

目 錄

一、緒言............................................................4

二、釋義............................................................5

三、基金管理人.....................................................10

四、基金托管人.....................................................21

五、相關服務機構...................................................27

六、基金的募集.....................................................41

七、基金合同生效...................................................42

八、基金份額的申購、贖回、非交易過戶與轉托管.......................43

九、與基金管理人管理的其他基金轉換.................................54

十、基金的投資.....................................................55

十一、基金財產.....................................................72

十二、基金資產估值.................................................73

十三、基金收益與分配...............................................81

十四、基金的費用...................................................83

十五、基金稅收.....................................................86

十六、基金的會計與審計.............................................87

十七、基金的信息披露...............................................88

十八、風險揭示.....................................................94

十九、基金合同的變更、終止與基金財產清算..........................101

二十、基金合同的內容摘要..........................................103

二十一、基金托管協議內容摘要......................................124

二十二、對基金份額持有人的服務....................................143

二十三、其他應披露事項............................................145

二十四、招募說明書存放及查閱方式..................................146

二十五、備查文件..................................................147

一、緒言

《銀河睿利靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“本招募說明書”)依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)和其他相關法律法規的規定以及《銀河睿利靈活配置混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。

本招募說明書闡述了銀河睿利靈活配置混合型證券投資基金的投資目標、策略、風險、費率等與投資人投資決策有關的必要事項,投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本招募說明書。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。

本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據基金合同編寫,并經中國證監會注冊。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。

二、釋義

在本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:

1、基金或本基金:指銀河睿利靈活配置混合型證券投資基金

2、基金管理人:指銀河基金管理有限公司

3、基金托管人:指招商銀行股份有限公司

4、基金合同:指《銀河睿利靈活配置混合型證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充

5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《銀河睿利靈活配置混合型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充

6、招募說明書:指《銀河睿利靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》及其定期的更新

7、基金份額發售公告:指《銀河睿利靈活配置混合型證券投資基金基金份額發售公告》

8、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

9、《基金法》:指2012年12月28日經第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂通過,自2013年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

10、《銷售辦法》:指中國證監會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

11、《信息披露辦法》:指中國證監會2004年6月8日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

12、《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

13、《流動性風險管理規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂

14、中國證監會:指中國證券監督管理委員會

15、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員會

16、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

17、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人

18、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中國境內合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織

19、合格境外機構投資者:指符合相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者

20、投資人:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱(以下或稱“基金投資者”、“投資者”)

21、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

22、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務

23、銷售機構:指銀河基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協議,代為辦理基金銷售業務的機構



(此文不代表本網站觀點,僅代表作者言論,由此文引發的各種爭議,本網站聲明免責,也不承擔連帶責任。)

(責任編輯:主編)
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